《上海證券交易所上市公司信息披露工作評(píng)價(jià)辦法(試行)(征求意見(jiàn)稿)》日前公布?！掇k法》提出，上交所將根據(jù)上市公司信息披露工作評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管分類并實(shí)施分類監(jiān)管。在涉及再融資、并購(gòu)重組等市場(chǎng)準(zhǔn)入情形時(shí)，將在所承擔(dān)的相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)，依據(jù)評(píng)價(jià)和監(jiān)管分類結(jié)果出具監(jiān)管意見(jiàn)?！掇k法》的適用范圍不僅涵蓋上市公司，而且涵蓋上市公司控股股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等相關(guān)主體。

根據(jù)《辦法》，上市公司信息披露工作評(píng)價(jià)分類每年度進(jìn)行一次，采用定量計(jì)分和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式。評(píng)價(jià)期為上年5月1日至當(dāng)年4月30日。根據(jù)評(píng)價(jià)情況，交易所將上市公司分為A、B、C、D四大監(jiān)管類別。其中A類為信息披露優(yōu)秀類公司，B類為良好類公司，C類為合格類公司，D類為不合格類公司。上市公司信息披露工作評(píng)價(jià)和監(jiān)管分類結(jié)果將在上市公司范圍內(nèi)通報(bào)，記入誠(chéng)信檔案，向社會(huì)公開(kāi)，并通報(bào)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部門和上市公司所在地證監(jiān)局。

上市公司信息披露工作評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性，并綜合考慮上市公司及相關(guān)人員在信息披露事務(wù)管理工作中的勤勉盡責(zé)情況等內(nèi)容。評(píng)價(jià)的主要方式為定量評(píng)價(jià)，上市公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被交易所采取監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分的，將扣除相應(yīng)的評(píng)價(jià)計(jì)分。其中，監(jiān)管措施包括：口頭警示，書面警示，監(jiān)管談話，要求限期改正、公開(kāi)更正、澄清或說(shuō)明，要求聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)，要求限期召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)，要求上市公司董事會(huì)追償損失以及暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)等；紀(jì)律處分包括通報(bào)批評(píng)，公開(kāi)譴責(zé)，公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，建議法院更換上市公司破產(chǎn)管理人或者管理人成員等。上市公司在自愿性信息披露、給予投資者回報(bào)、與投資者進(jìn)行溝通交流等方面表現(xiàn)突出的，將在評(píng)價(jià)計(jì)分時(shí)酌情予以加分。

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