每經記者｜姚亞楠    每經編輯｜肖芮冬    

近日，每經記者從青島證監(jiān)局網站獲悉，因擅自委托第三方減持私募基金產品所持有的股票，且存在以基金財產申購新股的不當行為，青島科創(chuàng)金奕投資管理有限公司及青島清控高創(chuàng)投資管理有限公司被青島證監(jiān)局出具警示函。

警示函顯示，青島科創(chuàng)金奕投資管理有限公司在管理私募基金青島清控金奕創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)過程中，在未按照約定和公司制度規(guī)定履行相關程序、未與第三方事先簽署書面委托協(xié)議的前提下，擅自委托第三方減持私募基金產品所持有的國林環(huán)保（SZ300786，股價14.24元，市值26.2億元）股票，且存在以基金財產申購新股的不當行為。

而青島清控高創(chuàng)投資管理有限公司則是在管理私募基金青島高創(chuàng)清控股權投資基金企業(yè)(有限合伙)過程中，在未按照約定和公司制度規(guī)定履行相關程序、未與第三方事先簽署書面委托協(xié)議的前提下，擅自委托第三方減持私募基金產品所持有的東方材料（SH603110，股價34.2元，市值68.82億元）股票。

中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定，私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業(yè)務的機構及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，青島證監(jiān)局認為上述兩家公司的行為即違反了此項規(guī)定。

公開資料顯示，青島科創(chuàng)金奕投資管理有限公司成立于2015年，法定代表人為安東。而青島清控高創(chuàng)投資管理有限公司成立于2013年，法定代表人為李東，二者同屬清控創(chuàng)業(yè)成員企業(yè)。而清控創(chuàng)業(yè)投資有限公司成立于2011年，主要從事高科技領域早中期項目投資，是清華控股早中期項目的投資主體和清華大學科技成果產業(yè)化的重要平臺。

封面圖片來源：攝圖網_501353830